141、
發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。( ?。?br />
142、
公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有企業(yè)債券評估從業(yè)資格的信用評級機構(gòu)對其債券進行信用評級。債券資信評級機構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔(dān)責(zé)任。( )
143、
每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過5家。( ?。?br />
144、
對最終定價超過預(yù)期價格導(dǎo)致募集資金量超過項目資金需要量的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說明書中披露用途。( )
145、
在信托合同有效期內(nèi),受托機構(gòu)若發(fā)現(xiàn)作為信托財產(chǎn)的信貸資產(chǎn)在入庫起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標準和狀況,應(yīng)當(dāng)要求發(fā)起機構(gòu)贖回或置換。( )
146、
可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。( ?。?br />
147、
公司聘用取得"從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格"的會計師事務(wù)所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù),聘期1年,可以續(xù)聘。( )
148、
申請發(fā)行可交換發(fā)司債券的機構(gòu)應(yīng)經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,債券信用級別良好。( ?。?br />
149、
資產(chǎn)評估報告書應(yīng)當(dāng)有齊全的附件,包括資產(chǎn)評估機構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件、被評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件。( )
150、
中國證監(jiān)會可以因保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,對其采取監(jiān)管措施,但對保薦機構(gòu)不能采取監(jiān)管措施。( ?。?br />