31、 公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從（　?。┻x起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
A．高價或高利率
B．低價或低利率
C．高價或低利率
D．低價或高利率


32、 下列（　?。┠軌蛐惺钩钟腥藭h表決權(quán)。
A．發(fā)行人
B．發(fā)行人母公司
C．債務(wù)融資工具持有人
D．債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方


33、 除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（　?。?br>A．20％
B．25％
C．30％
D．35％


34、 企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機構(gòu)確定以后一般以（　　）為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會，明確各中介機構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A．資產(chǎn)評估機構(gòu)
B．會計師事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．財務(wù)顧問


35、 關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說法中不正確的是（　　）。
A．保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票
C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
D．股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請


36、 發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報（　?。﹤浒?。
A．保薦機構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．承銷商


37、 關(guān)于發(fā)行國債的中標(biāo)原則，下列說法中錯誤的是（　?。?。
A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入
B．全場有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國債招標(biāo)額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債


38、 股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（　?。┮陨稀?br>A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


39、上市公司新股，股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．全票


40、 某股份有限公司發(fā)行股票2000萬股，繳款結(jié)束日為5月31日，當(dāng)年預(yù)計稅后利潤6400萬元人民幣，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈利潤為（　?。?br>A．0.39元人民幣
B．0.42元人民幣
C．0.46元人民幣
D．0.53元人民幣