51、( ?。┦侵妇哂蟹ㄈ速Y格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
52、
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率( )的,原則上發(fā)行人需補充盈利預(yù)測并重新詢價。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
53、
地方政府債券由( ?。┩ㄟ^現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。
A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.地方政府
D.國務(wù)院
54、
根據(jù)《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》,關(guān)于新股投資風(fēng)險特別公告,下列說法中錯誤的有( )。
A.任何投資者如參與網(wǎng)上申購,均表明其接受最終確定的發(fā)行價格
B.發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份
C.任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)上方式進行申購,不允許選擇網(wǎng)下方式
D.單個投資者只能使用一個合格賬戶進行申購
55、
《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( ?。┤f元。
A.100
B.300
C.500
D.800
56、
上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為,且最近個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,最近個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。( ?。?br>A.12,16
B.36,36
C.12,12
D.36,12
57、
商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向( ?。┨岢錾暾垼峤豢尚行苑治鰣蟾?、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.財政部
58、
儲蓄國債發(fā)行的對象為( ?。?。
A.機構(gòu)投資者
B.境外自然人
C.個人投資者
D.境外法人
59、
在債券的發(fā)行與承銷中,對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)及負有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,情節(jié)嚴(yán)重的,交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予( ?。?。
A.紀(jì)律處分
B.民事處罰
C.行政處罰
D.刑事處罰
60、
( ?。┴撠?zé)向中國證監(jiān)會報送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件。
A.發(fā)行申請人
B.發(fā)行申請人律師
C.上市公司
D.主承銷商