21、 證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（　?。┑姆ㄈ恕⑵渌M織或個(gè)人。
A．管理權(quán)利
B．股東權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利


22、 金融衍生工具是指（　　）。
A．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品
B．建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品
C．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身
D．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品


23、 通常，在金融期權(quán)交易中，（　?。┬枰_立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購買者
B．期權(quán)買賣雙方
C．期權(quán)買賣雙方均不
D．期權(quán)出售者


24、 除了交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型的期權(quán)通常叫作（　　）。
A．修正的美式期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．奇異期權(quán)
D．買人期權(quán)


25、 以下說法錯誤的是（　?。?br>A．上市公司股份回購，只能使用自有資金
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C．上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)
D．上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人


26、 下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是（　?。?。
A．中央政府
B．生產(chǎn)企業(yè)
C．國際公益組織
D．銀行


27、 股票的理論價(jià)格是以一定的（　?。┯?jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A．實(shí)際收益率
B．預(yù)期收益率
C．必要收益率
D．平均收益率


28、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（　?。┑幕A(chǔ)。
A．注冊資本
B．負(fù)債
C．虛擬資本
D．貨幣資金


29、 一般不需要進(jìn)行證券信用評級的證券是（　?。?。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票


30、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（　　）。
A．一級有擔(dān)保ADR
B．二級有擔(dān)保ADR
C．三級有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR