71、 證券公司不得接受下列（　?。┤珯?quán)委托。
A．決定證券買賣
B．選擇證券種類
C．決定買賣數(shù)量
D．決定買賣價(jià)格


72、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（　?。┠繕?biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)


73、目前，外資參股證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)（　　）業(yè)務(wù)。
A．股票和債券的承銷
B．股票和債券的包銷
C．股票的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
D．債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)


74、 債券不能收回的情況有（　?。?。
A．債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失


75、 記名股票是指在（　　）記載股東姓名的股票。
A．股份公司的股東名冊(cè)
B．招股說(shuō)明書(shū)
C．股票票面
D．公司章程


76、 證券投資中的（　?。┛梢酝ㄟ^(guò)投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)


77、 證券交易主要的交易規(guī)則有（　?。?。
A．漲跌幅限制：為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗?，若?dāng)日價(jià)格上升或降至規(guī)定的上限或下限時(shí)，委托將無(wú)效
B．交易單位：交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位，一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍
C．價(jià)格決定：交易所的連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
D．交易時(shí)間：交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束集中交易，以示公正


78、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（　　）。
A．基金擁有的各類證券的價(jià)值
B．銀行存款本息
C．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
D．其他投資所形成的價(jià)值


79、 我國(guó)發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和記賬式國(guó)債的不同之處在于（　?。?。
A．發(fā)行對(duì)象不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．流通或變現(xiàn)方式不同
D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同


80、 有擔(dān)保的美國(guó)存托憑證是由（　?。┤胶炇鸫嫒瘏f(xié)議。
A．存券銀行
B．基礎(chǔ)證券發(fā)行人
C．托管銀行
D．承銷商