二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中,至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、
法定公積金來源有( )。
A.公司投資于其他公司所獲收益部分
B.股票發(fā)行溢價部分
C.每年從稅后凈利中按比例提存部分
D.公司資產(chǎn)重估增值部分
62、
按收益保障性分類,可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。
A.保證最高收益型
B.非收益保證型
C.保證最低收益型
D.保本型
63、
國際金融市場上的主要參考利率期貨有( ?。?。
A.股票價格指數(shù)期貨
B.聯(lián)邦基金利率期貨
C.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
D.3個月期港元利率期貨
64、
基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資,不得有下列情形( )。
A.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有~家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5%
D.中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形
65、
證券投資基金的當(dāng)事人主要有( ?。?。
A.證券投資基金份額持有人
B.證券投資基金發(fā)起人
C.證券投資基金托管人
D.證券投資基金管理人
66、
深圳中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分,但在與主板市場的關(guān)系上實行( ?。?br>A.指數(shù)獨立
B.監(jiān)察獨立
C.代碼獨立
D.運行獨立
67、
關(guān)于證券投資基金的特點,下列認識正確的有( ?。?。
A.基金是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值,都有最低投資限額要求
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作
D.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點
68、
如發(fā)生下列情況,證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。( )
A.公司股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
69、
關(guān)于公司債的描述,下列說法正確的是( ?。?。
A.公司債代表債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B.債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息,在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C.公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D.非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權(quán)
70、
下列說法中,符合有面額股票的特點的是( ?。?。
A.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
B.計算紅利的依據(jù)
C.確定股票交易價格的依據(jù)
D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例