A．可交換債券
B．可轉(zhuǎn)換公司債券
C．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
D．收益公司債券
22．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?
A．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金
C．以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票
D．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券
23．基金一般反映的是（ ?。?。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系
21．下列各項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是（ ?。?；
A．貨幣市場(chǎng)基金
B．指數(shù)基金
C．衍生證券投資基金
D．上市開放式基金
25．基金管理人由依法設(shè)立的（ ）擔(dān)任。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．信托投資公司
D．基金管理公司
26．依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中屬于基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)的是（ ?。?。
A.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)
C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益
27．關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法中正確的是（ ?。?
A．基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B．目前，我國(guó)封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．目前，我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管費(fèi)率低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)型基金的托管費(fèi)率
28．從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是（ ）。
A．基金交易費(fèi)
B．基金銷售服務(wù)費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)
D．基金運(yùn)作費(fèi)
29．證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（ ）。
A．基金的負(fù)債
B．基金的凈資本
C．基金的凈資產(chǎn)
D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
30．基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?
A．10％
B．5％
C．20％
D．95％
31．金融衍生工具的價(jià)格取決于（ ?。﹥r(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
A．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品
B．股票市場(chǎng)
C．外匯市場(chǎng)
D．債券市場(chǎng)
32．任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
33．目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．上海證券交易所
D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
34．金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．外匯期貨
C．股票期貨
D．利率期貨
35．套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（ ?。┑钠谪浗灰?。
A．品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同
B．品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同
36．設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5％年利率借人人民幣3000元資金，并購(gòu)買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后盈利為人民幣（ ）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
37．根據(jù)（ ?。﹦澐?，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A．選擇權(quán)的性質(zhì)
B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C．金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
38．可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（ ?。?。
A．擔(dān)保債券
B．抵押債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
39．中國(guó)存托憑證(CDR)是指（ ?。?。
A．在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券
B．在境外或者我國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券
C．在境外發(fā)行的代表我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券
D．在我國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券
40．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B．特定目的機(jī)構(gòu)
C．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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