1．目前我國金融市場上的私募證券有（ ?。?。
A．信托投資公司發(fā)行的信托計劃
B．商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃
C．證券公司發(fā)行的理財計劃
D．證券交易所的交易基金
2．不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（ ?。?。
A．風險偏好型
B．風險尋找型
C．風險中立型
D．風險回避型
3．下列關于企業(yè)年金基金財產的投資范圍的表述中正確的是（ ）。
A．企業(yè)年金基金財產不得購買投資連結保險產品
B．企業(yè)年金基金財產不得用于信用交易，但可投資債券回購
C．企業(yè)年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債
D．企業(yè)年金基金財產限于境內投資
4．下列選項中屬于國際證券市場發(fā)展顯示全球化趨勢的表現(xiàn)的是（ ?。?。
A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融機構分業(yè)化
D．金融風險復雜化
5．從內容上看，中國證券市場對外開放可分為（ ）等不同層次。
A．開放國內資本市場
B．在國際資本市場募集資金
C．有條件的開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．在國際資本市場借貸
6．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形（ ?。┲坏某狻?
A．與持有本公司股份的其他公司合并
B．將股份獎勵給本公司職工
C．減少公司注冊資本
D．股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
7．記名股票是指在（ ?。┥嫌涊d股東姓名的股票。
A．股份公司的股東名冊
B．招股說明書
C．股票票面
D．公司章程
8．關于股票價值與價格的敘述中正確的是（ ?。?。
A．股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據現(xiàn)值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
9．下列有關股東大會的論述中錯誤的有（ ?。?。
A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次
B．董事會不可以提議召開臨時股東大會
C．只有監(jiān)事會可以召開臨時股東大會
D．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制
10．下列屬于有限售條件股份的是（ ?。?。
A．其他內資持股
B．國有法人持股
C．外資持股
D．國家持股
11．下列屬于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義的是（ ）。
A．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證’
C．投資者是出借資金的經濟主體
D．發(fā)行人是借入資金的經濟主體
12．銀行和非銀行金融機構發(fā)行債券的目的主要有（ ?。?
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機構本身資產負債結構
C．提高波動負債
D．增加核心資本
13．流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（ ）的特點。
A．自由轉讓
B．主要吸納儲蓄資金
C．短期性
D．自由認購
14．可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。
A．轉換期限
B．轉換條件
C．轉換利率
D．轉換價格
15．外國債券的特點有（ ?。?。
A．在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B．在發(fā)行法律方面，其必須經官方主管機構批準
C．債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D．在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制
16．基金與股票的區(qū)別在于（ ?。?。
A．反映的經濟關系不同
B．籌集資金的投向不同
C．收益風險水平不同
D．投資數(shù)量不同
17．一般來講，下列各項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有（ ?。?。
A．商業(yè)票據
B．銀行承兌票據
C．國庫券
D．銀行短期存款
18．關于證券投資基金業(yè)務，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務
B．除基金管理公司外，其他金融機構經授權也可以依法募集基金
C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理
D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務
19．關于基金管理公司提供投資咨詢服務，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務需報經中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內保險公司提供投資咨詢服務
C．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益的行為
D．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務時，應先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
20．關于基金的管理費，下列說法中正確的有（ ?。?。。
A．基金管理費是從基金資產中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務的基金管理人的費用
B．基金管理費是基金管理人為管理和運作基金而收取的費用
C．我國基金的管理費一般從基金資產中扣除，不另向投資者收取
D．一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金
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