22．遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行。（ ?。?
23．股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨。（ ?。?
24．金融期權(quán)的買方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)，即當(dāng)期權(quán)的,賣方選擇行使權(quán)利時(shí)，買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。（ ?。?
25．目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。（ ?。?
26．在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（ ?。?
27．根據(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣3000萬元。（ ?。?
28．一級(jí)交易商必須對(duì)上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市，也可以自主對(duì)平臺(tái)上掛牌交易的其他固定收益證券做市。（ ）
29．滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5％。（ ?。?
30．上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。（ ）
31．無風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。（ ）
32．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ）
33．證券公司有建立反洗錢內(nèi)部控制制度的義務(wù)。（ ?。?
34．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的包銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)出具保薦意見。（ ）
35．證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
36．證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強(qiáng)制休假制度。（ ?。?
37．開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的，是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。（ ?。?
38．在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于3人。（ ）
39．對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，涉嫌犯罪的人員，如果依法移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的，就不得再采取證券市場禁入措施。（ ?。?
40．根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定，有負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)的職責(zé)。（ ?。?
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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