A．報(bào)考市盈率
B．靜態(tài)市盈率
C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．初步詢價(jià)
42．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用（ ）。
A．單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B．多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
C．單一收益率的美式招標(biāo)
D．多種收益率的美式招標(biāo)
43．下列不屬于證券交易所職能的是（ ?。?。
A．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．確定證券發(fā)行價(jià)格
C．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
44．關(guān)于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列敘述中有誤的是（ ?。?。
A．交易所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易
B．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌
C．股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午9：30予以復(fù)牌
D．交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照交易所的要求提交書面報(bào)告
45．關(guān)于中小板綜合指數(shù)，下列描述中錯(cuò)誤的是（ ?。?
A．中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
B．中小板綜合指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C．中小板綜合指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日
D．中小板綜合指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
46．中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有（ ）。
A．開放式基金
B．貨幣市場(chǎng)基金
C．保本型基金
D．封閉式基金．
47．下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?
A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．購買力風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
48．在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（ ?。?
A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低
B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
D．股票的收益率一般低于債券
49．我國證券公司的設(shè)立實(shí)行（ ?。?。
A．報(bào)備制
B．審批制
C．注冊(cè)制
D．備案制
50．下列不是外資參股證券公司設(shè)立程序的是（ ）。
A．提交申請(qǐng)文件
B．監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)
C．設(shè)立登記
D．發(fā)行證券
51．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法中不正確的是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B．經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
52．關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B．證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離
53．（ ）是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A．證券公司內(nèi)部控制
B．證券公司的治理結(jié)構(gòu)
C．證券公司外部控制
D．證券公司的董事制度
54．下列各項(xiàng)中不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（ ）。
A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B．非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C．加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D．防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
55．根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（ ）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．國家發(fā)改委
C．國務(wù)院
D．中國證監(jiān)會(huì)
56．證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣（ ?。?
A．30億元
B．40億元
C．60億元
D．100億元
57．下列不屬于《中華人民共和國證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（ ?。?。
A．公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、募集資金的使用
B．證券公司承銷證券約定的內(nèi)容
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)，禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄保管
D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守
58．我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在（ ）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
A．境內(nèi)
B．境外
C．香港
D．上海
59．下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（ ?。?
A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
60．證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力的是（ ）。
A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
B．對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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