A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
42．深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、中國(guó)（ ?。┡鷱?fù)同意的。
A．證監(jiān)會(huì)
B．深交所
C．上交所
D．國(guó)家發(fā)改委
43．現(xiàn)代證券交易所的運(yùn)作普遍實(shí)現(xiàn)了高度的計(jì)算機(jī)化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運(yùn)行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括（ ）四個(gè)部分。
A．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C．交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D．交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
44．下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的是（ ?。?
A．對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控
B．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
C．及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
D．形成較為合理的價(jià)格
45．滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（ ?。凑諛颖竟傻恼{(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A．除數(shù)修正法
B．派許加權(quán)方法
C．市值總價(jià)加權(quán)法
D．加權(quán)平均法
46．下列有關(guān)深證新指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股
B．以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C．深證新指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D．深證新指數(shù)以2005年12月30日為基日
47．股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額被稱為（ ?。?
A．資本損益
B．利差
C．股息
D．紅利
48．只有當(dāng)證券投資的名義收益率（ ?。r(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A．小于通貨膨脹率
B．大于通貨膨脹率
C．等于通貨膨脹率
D．不等于通貨膨脹率
49．下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件敘述中不正確的是（ ）。
A．具有完善的內(nèi)部控制制度
B．具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰
D．境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
50．對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于（ ?。?。
A．2次
B．4次
C．1次
D．3次
51.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（ ?。?
A。代銷方式
B．承銷方式
C．包銷方式
D．直銷方式
52．關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法中不正確的是（ ?。?。
A．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
53．完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（ ?。?
A．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
54．關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本．不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
55．（ ?。┦侵嘎蓭熓聞?wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A．證券管理業(yè)務(wù)
B．證券研究業(yè)務(wù)
C．證券法律業(yè)務(wù)
D．證券交易業(yè)務(wù)
56．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于__________名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。（ ?。?
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
57．（ ?。┐_立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
A．《中華人民共和國(guó)公司法》
B．《中華人民共和國(guó)證券法》
C．《中華人民共和國(guó)刑法》
D．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
58．有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（ ?。?。．
A．證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人
?。C券公司的合規(guī)部
C．證券公司的證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D．證券公司的董事會(huì)
59．預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能含有（ ）內(nèi)容。
A．價(jià)格信息
B．發(fā)行人基本情況
C．經(jīng)營(yíng)情況
D．公司治理結(jié)構(gòu)
60．下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是（ ?。?
A．組織證券從業(yè)人員水平考試
B．推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)
C．其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)
D．負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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