A．利率互換
B．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C．信用互換
D．保證金互換
22．作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（ ）。
A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同
23．中國金融期貨交易所有權(quán)根據(jù)滬深300股指期貨的市場情況采?。ā 。┑蕊L險控制措施。
A．暫停交易
B．提高交易保證金標準
C．強行平倉
D．無限制的出倉
24．下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述中正確的是（ ?。?。
A．備兌權(quán)證所認兌的股票是已在市場上流通的股票
B．備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行的股票
C．備兌權(quán)證所認兌的股票通常會增加股份公司的股本
D．備兌權(quán)證所認兌的股票通常不會增加股份公司的股本
25．可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（ ?。?。
A．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價
B．轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
C．轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
D．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
26．參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有（ ?。?。
A．存券銀行
B．登記公司
C．托管銀行
D．中央存托公司
27．在證券發(fā)行市場中，可以作為證券發(fā)行人的機構(gòu)主要包括（ ）。
A．企業(yè)
B．金融機構(gòu)
C．政府
D．慈善機構(gòu)
28．退市風險警示的處理措施包括（ ?。?。
A．對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
C．股票價格的日漲跌幅限制為5％
D．受到證券交易所公開譴責
29．深圳證券交易所選取成分股一般原則有（ ）。
A．有一定的上市交易時間
B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準
C．交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準
D．研究公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)發(fā)展前景
30．下列屬于公司的公積金來源的是（ ?。?。
A．股票溢價發(fā)行時超過股票面值的溢價部分
B．股東大會決議后提取的任意公積金．
C．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)’
31．下列屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)是（ ?。?
A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
C．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．作為證券公司專門的承銷與保薦機構(gòu)，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
32．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（ ）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
A．保障客戶資產(chǎn)安全
B．防止風險傳遞
C．方便投資者
D．有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新
33．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（ ）。
A．客戶信用交易擔保資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔保證券賬戶
D．信用交易證券交收賬戶
34．證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
35．我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指（ ?。┑?。
A．證券及期貨交易所
B．上市公司
C．首次公開發(fā)行的證券公司
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
36．關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任，下列敘述中正確的有（ ?。?
A．證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證
B．財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)在制作、出具法律意見書時，應(yīng)當勤勉盡責
C．服務(wù)機構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任
D．服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失，能夠證明自己沒有過錯的，也要承擔連帶賠償責任
37．下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有（ ?。?。
A．證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰
B．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
C．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰
D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
38．保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行（ ?。┎⒊鼍邔ｍ椧庖?。
A．監(jiān)督
B．盡職調(diào)查
C．審慎判斷
D．協(xié)助
39．出現(xiàn)下列（ ?。┦马椀?，創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時進行信息披露。
A．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
B．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時
40．下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的是（ ?。?。
A．受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況
B．上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況
C．地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況
D．所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況
41．從一般意義上說，下列各項中屬于證券的作用的有（ ）。
A．反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系
B．是持有者的財產(chǎn)權(quán)利證明
C．是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證
D．表明持有人擁有某種特定權(quán)益
42．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括（ ?。?
A．發(fā)起人股份，包括國家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、發(fā)起人以外的法人認購的股份
C．內(nèi)部職工股，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、在報告時尚未上市的內(nèi)部職工股
D．優(yōu)先股或其他，即上市公司發(fā)行的優(yōu)先股或無法計入其他類別的股份
43．公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是（ ?。?
A．有價證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
44．衍生證券投資基金包括（ ?。?。
A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．偏股型基金
D．偏債型基金
45．一般來說，我國證券投資基金的投資對象包括（ ）。。
A．債券
B．股票
C．貨幣市場工具
D．權(quán)證
46．目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（ ?。?。
A．1年期定期存款利率
B．金融債利率
C．Shibor
D．國債回購利率(5天)
47．道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（ ?。?。
A．工業(yè)股價平均數(shù)
B．運輸業(yè)股價平均數(shù)
C．公用事業(yè)股份平均數(shù)
D．股價綜合平均數(shù)
48．我國證券公司的組織形式可以是（ ?。?。
A．有限責任公司
B．無限責任公司
C．股份有限公司
D．合伙
49．設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（ ?。?。
A．聯(lián)系
B．協(xié)調(diào)
C．相互監(jiān)督
D．合作
50．基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?。
A．違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
輔導資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
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