1．證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（ ?。?。
A．很容易變現(xiàn)
B．變現(xiàn)的交易成本極小
C．本金保持相對穩(wěn)定
D．變現(xiàn)的交易成本高
2．關(guān)于證券市場的籌資一投資功能，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷
B．為了籌集資金，資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資的目的
C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的
D．在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具，而不是投資的工具
3．參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ ）。
A．中央銀行
B．銀行業(yè)金融機構(gòu)
C．證券經(jīng)營機構(gòu)
D．保險經(jīng)營機構(gòu)
4．忽視投資適當性原則的主要原因在于（ ）。
A．投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B．投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺
C．投資服務(wù)機構(gòu)可能會提供一些虛假的信息
D．投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知
5．我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是由外商開辦的，包括（ ?。?。
A．北平證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．天津證券交易所
D．上海股份公所
6．《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（ ?。?。
A．票面金額
B．超過票面金額
C．低于票面金額
D．任意金額
7．上市公司的盈利性會影響股價變動，而衡量盈利性最常用的指標包括（ ）。
A．銷售收益率
B．每股收益
C．凈資產(chǎn)收益率
D．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
8．行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ）。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
9．普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ?。?。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊資本
C．紅利的支付可以適當減少其注冊資本
D．公司在無力償債時不能支付紅利
10．作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（ ）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。
A．實物
B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C．非專利技術(shù)
D．土地使用權(quán)
11．關(guān)于公司股權(quán)分置改革的建議，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．原則上應(yīng)當由全體非流通股股東2／3以上提出
B．非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案
C．改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長遠利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場穩(wěn)定
D．可根據(jù)公司實際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價格、認沽權(quán)等具有可行性的股價穩(wěn)定措施
12．債券和股票的主要區(qū)別是（ ）。
A．期限不同
B．風險不同
C．權(quán)利不同
D．收益不同
13．關(guān)于國債，下列說法中正確的有（ ）。
A．中期國債是指償還期限在1年以上，10年以下的國債
B．政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補財政赤字或用于投資
C．從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，在國債發(fā)展史上，一些西方國家政府還曾發(fā)行過一種無期國債
D．國債是政府債券市場上的最主要的投資工具
14．我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括（ ?。?
A．中國進出口銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D．中國人民銀行
15．下列關(guān)于國際債券的特征描述中正確的有（ ?。?。
A．國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家
B．匯率風險是國際債券的重要風險
C．發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際著名的資信評級機構(gòu)進行債券信用級別評定，只有高信譽的發(fā)行人才能順利籌資
D.在國際債券市場上籌集資金，有時可以得到一個主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證
16．契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．資金性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據(jù)不同
D．發(fā)行規(guī)模不同
17．目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括（ ?。?。
A．股票
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．剩余期限超過365天低于397天的債券
D．信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券
18．根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人不得有（ ?。┑刃袨?。
A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B．公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
19．當出現(xiàn)（ ）情形時，基金托管人職責終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會解任
C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D．被基金管理人解任
20．基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列（ ）特殊情況，有權(quán)暫停估值。
A．占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時
C．如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時
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