91、 在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當遵循的原則是（　　）。
A．三公原則
B．承擔有限責任原則
C．代理原則
D．效率原則


92、 契約型基金的當事人有（　?。?br>A．管理人
B．托管人
C．承銷公司
D．投資者


93、 證券公司（　　）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本


94、 證券公司完善內(nèi)部控制機制的原則有（　?。?。
A．健全性原則
B．獨立性原則
C．制衡性原則
D．合理性原則


95、深圳中小企業(yè)板塊是主板的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實行（　?。?。
A．運行獨立
B．檢查獨立
C．指數(shù)獨立
D．代碼獨立


96、 場外交易市場是（　　）。
A．指證券交易所以外的證券交易市場
B．一個分散的無形市場
C．采取做市商制組織方式
D．一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場

97、 符合《中華人民共和國反洗錢法》相關(guān)規(guī)定的是（　?。?。
A．金融機構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)，未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當立即解除凍結(jié)
B．大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心
C．在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人
D．金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度


98、 債券的含義是指（　?。?。
A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C．發(fā)行人需要在一定時期付息還本
D．反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證


99、 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　?。?。
A．所反映的關(guān)系不同
B．所籌資金的投向不同
C．籌資規(guī)模不同
D．風險水平不同


100、金融衍生工具基礎(chǔ)的變量包括（　?。?。
A．利率
B．價格指數(shù)
C．股價
D．天氣指數(shù)