11、 證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營業(yè)部分別按每家（　?。┯?jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．2000萬元、500萬元
B．2000萬元、1000萬元
C．5000萬元、2000萬元
D．5000萬元、1000萬元


12、一般來說，期限較長的債券，（　?。?，利率應(yīng)該定的高一些。
A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大


13、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（　?。?。
A．債權(quán)
B．資產(chǎn)所有權(quán)
C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D．資金使用權(quán)


14、 證券公司的承銷方式可分為（　?。?br>A．包銷分銷
B．包銷，代銷
C．分銷代銷
D．包銷代銷和分銷


15、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（　　）管理和運(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問


16、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（　?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性


17、 證券公司為本機(jī)構(gòu)買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)是（　?。?。
A．自營業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．承銷業(yè)務(wù)
D．基金管理業(yè)務(wù)


18、 申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，需有（　?。┟陨先〉米C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A．10
B．15
C．20
D．25


19、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（　?。?。
A．承銷，經(jīng)紀(jì)，自營
B．審計(jì)驗(yàn)資，資產(chǎn)管理
C．承銷，經(jīng)紀(jì)，投資咨詢
D．承銷，經(jīng)紀(jì)，自營，投資咨詢，資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)


20、 證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、公司債券金額的（　?。┯?jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．30%、15%
B．30%、8%
C．15%、8%
D．10%、4%