二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中,至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、
金融衍生工具所面臨的風險包括( ?。?br>A.信用風險
B.市場風險
C.流動性風險
D.運作風險
62、
按照基礎工具種類劃分,金融衍生工具可以劃分為( ?。?br>A.股權式衍生工具
B.債券式衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
63、
證券交易所的職責主要體現(xiàn)為( ?。?br>A.提供交易場所和設施
B.指定交易規(guī)則
C.指定交易價格
D.公布行情
64、
證券交易所具有的特征是( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.投資者直接進入交易所買賣證券
C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D.交易對象限于合乎一定標準的上市證券
65、
根據(jù)國際會計準則第39號的定義,衍生工具是指具有以下特征的金融工具( ?。?。
A.在未來日期結算
B.合約條款要求或允許凈額結算
C.其價值隨匯率、利率指數(shù)、信用等級或類似變量的變動而變動
D.不要求初始凈投資或要求較少的凈投資
66、證券投資基金是一種( ?。┑淖C券投資方式。
A.利益共享、風險共擔
B.積少成多的整體組合
C.間接
D.專家理財
67、
經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求有( )。
A.重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等
B.加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經(jīng)紀業(yè)務服務規(guī)程
68、
債券利率受很多因素影響,主要有( ?。?。
A.債券期限的長短
B.市場經(jīng)濟狀況
C.市場利率水平
D.籌資者資信
69、
按照金融衍生工具自身交易方法及特點,金融衍生工具可以劃分為( ?。?。
A.結構化金融衍生產(chǎn)品
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
70、
經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括( ?。?。
A.重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資源,非法融入融出資金以及結算分配等
B.加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度