證券市場基本法律法規(guī)：證券投資咨詢
復習技巧：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識三色筆記使用法
證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
要點：證券投資咨詢
內(nèi)容：
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
要點：證券投資顧問
內(nèi)容：
證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務期收取單項顧問費用等
要點：證券研究報告
內(nèi)容：
證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等
證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償咨詢服務的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。
(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
（5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼。
(7)由注冊會計師提供的驗資報告。
(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件
證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交下列文件：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業(yè)務報告。
(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
薦股軟件
《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：
(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。
(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。
(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
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