《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練:欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成(第四章第一節(jié))
在線練習(xí):證券基本法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成
客體要件:本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
客觀要件:
(1)行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。
(2)行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集方法,而未實(shí)施發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述文件,且已發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。
(3)行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集方法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”,才構(gòu)成犯罪。
主體要件:本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
主觀要件:
本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成、過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映,仍然積極為之者。
非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成
非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成主要包括以下幾個(gè)方面:
(1)犯罪主體是一般主體,包括自然人和單位。
(2)犯罪主觀方面是故意。
(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。
(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對(duì)象募集資金,并承諾在
一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。
考點(diǎn)練習(xí):
1、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A.單位
B.自然人
C.復(fù)雜客體
D.簡(jiǎn)單客體
參考答案:A
參考解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
2、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
參考答案:D
參考解析:選項(xiàng)A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件,選項(xiàng)D屬于其客體要件。
3、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體只能是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序
參考答案:B
參考解析:非法集資類犯罪的構(gòu)成包括:(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。