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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn):證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求
1.首次注冊(cè)程序
(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請(qǐng)人”),證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”),系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數(shù)字。例如:b5m0l2,第四位的“0”是數(shù)字零,第五位是小寫字母“l(fā)”)。
(2)申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼,即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料:
①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;
②身份證復(fù)印件;
③學(xué)歷證書復(fù)印件;
④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;
⑤未受過刑事處罰的證明;
⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料,以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核,確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。
(4)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。
(5)注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
2.變更注冊(cè)程序
(1)提出變更請(qǐng)求
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng),進(jìn)入變更申請(qǐng)菜單,點(diǎn)擊“錄入”,在屏幕下方填寫“申請(qǐng)人姓名”和“身份證號(hào)碼”,并選擇“變更類別”,點(diǎn)擊“增加”。錄入完畢后,屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊(cè)申請(qǐng)人信息,資格管理員選擇相應(yīng)人員,確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。
(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核
證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明后,受理其變更注冊(cè)請(qǐng)求。之后,申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng)人的系統(tǒng)編碼和密碼,并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng),修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān)信息。申請(qǐng)人修改相關(guān)信息后,將執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。
(3)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后,證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
高頻考題
申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為( )。
I. 證券投資師
II. 證券投資顧問
III. 證券分析師
IV .證券分析顧問
A:I 、II
B:II 、III
C:I、 II、 III 、IV
D:I 、III 、IV
答案:B
解題思路:申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí),要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。