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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的規(guī)范要求，要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員(以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)銷人員”)的管理。具體要求如下：

(1)通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

(2)申請(qǐng)人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。

(3)營(yíng)銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。

(4)營(yíng)銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。

高頻考題

證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。

I.行為的合規(guī)性

II.服務(wù)的效率性

III.客戶投訴情況

IV.服務(wù)的適當(dāng)性

A：I、 II 、III

B：II、 III 、IV

C：I、 III、 IV

D：I、 II、 III、 IV

答案：C

解題思路：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。