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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券投資咨詢?nèi)藛T類別包括兩種：專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T；證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
證券投資咨詢?nèi)藛T類別包括兩種：專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T；證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件：
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)通過了“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。
(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。
(3)具有中華人民共和國國籍。
(4)具有完全民事行為能力。
(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)。
(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。
(7)未受過刑事處罰。
(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。
(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
高頻考題
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。
I.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
II.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
IV.證券公司負責(zé)人
A：I 、II
B：III、 IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II 、III
答案：C
解題思路：申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
