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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

(一)一般性禁止行為

1.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

2.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

3.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

4.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

5.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

高頻考題

證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。

I.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

II.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

IV.證券公司負(fù)責(zé)人

A：I 、II

B：III、 IV

C：II、 III 、IV

D：I、 II 、III

答案：C

解題思路：申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。