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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點:證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列服務:
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項:
(1)介紹業(yè)務的范圍。
(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。
(4)客戶投訴的接待處理方式。
(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。
(6)違約責任。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
高頻考題
以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務說法正確的是( )。
I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
II.證券公司從事介紹業(yè)務不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
A:I、 III
B:I、 II 、III 、IV
C:I 、II 、III
D:II、 IV
答案:B
解題思路:綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務的相關(guān)知識。