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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn):利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
(一)責(zé)任認(rèn)定
利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條對(duì)利用未公開(kāi)信息交易罪的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。
內(nèi)幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。
(二)追訴標(biāo)準(zhǔn)
《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十六條規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,
違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:
(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。
(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。
(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。
(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
高頻考題
下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A:證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B:利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役
C:涉嫌證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴
D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴
答案:D
解題思路:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。