2018年12月的證券從業(yè)資格考試于12月1日、2日開考，為了幫助大家今年都能順利通過考試，本文整理《證券市場基本法律法規(guī)》部分考前速記大全，希望給大家?guī)韼椭?/p>

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。 

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3年備查。 

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3 年。 

5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于 3年；每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存 5年。 

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。 

8.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5 年。 

9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。 

10.客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。