為了大家更好的復(fù)習備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點,配合真題測試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點復(fù)習。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試
【真題考點】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責任
【考綱要求】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任
【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【考點提煉】
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況,對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施,損害客戶合法權(quán)益的,應(yīng)當依法承擔民事責任,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責任。
【真題測試】
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)的直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況,可以對其采取監(jiān)管談話、()、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
A. 責令處分有關(guān)人員
B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件
C.出具警示函
D.行業(yè)內(nèi)通報批評