為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試

【真題考點】合規(guī)風(fēng)險的概念

【考綱要求】熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念

【所屬章節(jié)】第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

【考點提煉】

證券公司的合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。

合規(guī)風(fēng)險是法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的誘因。

【真題測試】

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于證券公司合規(guī)管理風(fēng)險的是()

A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露

B.甲證券公司財務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來財產(chǎn)損失

C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀(jì)律處分

D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來虧損