證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章(證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范)第二節(jié) 證券投資咨詢,考綱要求掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定?!?a target="_blank">點(diǎn)擊試聽>>精講班巧妙快速記考點(diǎn)|章節(jié)習(xí)題同步在線做】
【考點(diǎn)總結(jié)】
1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格具備的條件
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備下列條件:
(1)具有中華人民共和國國籍。
(2)具有完全民事行為能力。
(3)品行良好、正直誠實(shí),具有良好的職業(yè)道德。
(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。
(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。
(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷,期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。
(7)通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。
(8)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3.禁止性行為
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:
(1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。
(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
【高頻考題】
1、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是()。
A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施
B.有人民幣200萬元以上的注冊(cè)資本
C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
2、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
Ⅰ.勤勉盡責(zé);
Ⅱ.平等自愿;
Ⅲ.誠實(shí);
Ⅳ.謹(jǐn)慎。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ