證券業(yè)從業(yè)人員資格考試啟用官方新版考試大綱和教材新版教材，由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版并于2018年9月全國(guó)發(fā)售，2018年10月起全國(guó)統(tǒng)考開(kāi)始使用。

2018年10月證券從業(yè)資格考試結(jié)束后，根據(jù)10月新大綱考試的出題情況整理了《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》分值分布（分值僅供參考）與重要知識(shí)點(diǎn)匯總，之后準(zhǔn)備參加考試考生們可以參考下，方便安排復(fù)習(xí)重點(diǎn)。新教材大綱考點(diǎn)解讀，搶分速記>>

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 

考分權(quán)重：40分 

重要考點(diǎn)舉例：公司的種類；股份有限公司的設(shè)立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請(qǐng)和公告；債券上市的條件和申請(qǐng)；上市公司收購(gòu)的方式；基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定 

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 

考分權(quán)重：20分 

重要考點(diǎn)舉例：證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) 

對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求； 

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 

考分權(quán)重：35分 

重要考點(diǎn)舉例：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。 

融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為 

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 

考分權(quán)重：5分 

重要考點(diǎn)舉例：罰款數(shù)額與相關(guān)法律責(zé)任