233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn),為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn),老師帶你突破60分>>
【真題考點(diǎn)】公開發(fā)行的定義
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第一章 第四節(jié)
【考點(diǎn)解析】
有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2.公開發(fā)行新股的條件、程序和規(guī)則
公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);
(2)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;
(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為;
(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【2019.8真題測試】
符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( )。
Ⅰ、向不特定對象發(fā)行證券的
Ⅱ、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的
Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
Ⅳ向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ