233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

【真題考點(diǎn)】證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第六節(jié)

【考點(diǎn)解析】

證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。因集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整。

集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。為應(yīng)對(duì)集合計(jì)劃巨額贖回，解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計(jì)劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時(shí)告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

【2019.8真題測(cè)試】

證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃,自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額,不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的(　　)。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20