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1.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(   )的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．1倍以上3倍以下

C．3倍以上5倍以下

D．2倍以上5倍以下

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

2.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是(   )。

A．證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

B．證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

C．證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)

D．合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。本法第二十三條規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

3.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(   )。

A．證券交易所的從業(yè)人員

B．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C．證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D．自然人

參考答案：D

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

4.下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法，錯(cuò)誤的是(   )。

A．不可以買賣股權(quán)

B．可以買賣基金份額

C．可以買賣期權(quán)

D．不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

參考答案：A

參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于(   )層級(jí)的規(guī)定。

A．法律

B．行政法規(guī)

C．部門規(guī)章

D．規(guī)范性文件

參考答案：B

參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。

6.發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場被稱為(   )。

A．一級(jí)市場

B．流通市場

C．二級(jí)市場

D．主板市場

參考答案：A

參考解析：一級(jí)市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(   )層級(jí)。

A．法律

B．行政法規(guī)

C．部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D．自律性規(guī)則

參考答案：C

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。

8.對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是

(   )。

A．證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保

B．證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

C．證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

D．證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

9.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為(   )人。

A．1

B．2

C．3

D．6

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。

10.下列不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和相關(guān)文件的是(   )。

A．發(fā)起人的住所

B．發(fā)起人的姓名或名稱

C．發(fā)起人協(xié)議

D．發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

參考答案：A

參考解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：公司章程；發(fā)起人協(xié)議；發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明；招股說明書；代收股款銀行的名稱及地址；承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。