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1.中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（ ?。?。
Ⅰ．執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的
Ⅱ．未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的
Ⅲ．不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的
Ⅳ．未按規(guī)定參加年檢的
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
2.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（ ?。┣樾蔚?，原聘用機構(gòu)應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
Ⅰ．辭職
Ⅱ．與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
Ⅲ．不為原聘用機構(gòu)所聘用的
Ⅳ．變更聘用機構(gòu)的
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
3.上市公司公開發(fā)行證券時，申請文件包括（ ?。?。
Ⅰ．發(fā)行人董事會決議
Ⅱ．募集說明書(申報稿)
Ⅲ．募集說明書摘要
Ⅳ．發(fā)行人公司章程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，上市公司公開發(fā)行證券的申請文件還包括：①發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件，主要包括發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請報告、發(fā)行人股東大會決議；②保薦機構(gòu)關于本次證券發(fā)行的文件；③發(fā)行人律師關于本次證券發(fā)行的文件；④關于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件。
4.《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除（ ）情形外，嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊憽?/p>
Ⅰ．有關工作人員對報告進行質(zhì)量管理、合規(guī)審查
Ⅱ．按照正常業(yè)務流程參與報告制作發(fā)布的
Ⅲ．研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員對報告有關章節(jié)進行事實核實的
Ⅳ．向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅳ項，證券公司在發(fā)布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內(nèi)容。
5.下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有（ ?。?/p>
Ⅰ．當事人的住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ．代銷、包銷的付款方式及日期
Ⅳ．代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；③代銷，包銷的期限及起止Ft期；④代銷、包銷的付款方式及日期；⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法；⑥違約責任；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
6.下列各項屬于股東會職權(quán)的有（ ?。?。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ．審議批準董事會的報告
Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；②審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；③審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；④對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
7.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括（ ?。?。
Ⅰ．保薦機構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
Ⅱ．保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務的記錄
Ⅲ．申請文件及其他文件
Ⅳ．保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：工作底稿是指保薦機構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務相關的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內(nèi)容。
8.根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是（ ）。
Ⅰ．證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產(chǎn)品的風險特征
Ⅱ．證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品
Ⅲ．證券公司認為某一服務或產(chǎn)品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品
Ⅳ．證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品。
9.下列各項，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?。
Ⅰ．資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅲ．證券轉(zhuǎn)托管
Ⅳ．資金賬戶掛失與解掛
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
10.證券公司理財顧問服務的特點包括（ ?。?/p>
Ⅰ．顧問性
Ⅱ．專業(yè)性
Ⅲ．綜合性
Ⅳ．長期性
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 理財顧問服務，是指商業(yè)銀行向客戶提供的財務分析與規(guī)劃、投資建議、個人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務。證券公司理財顧問服務的特點一般包括：①顧問性；②專業(yè)性；③綜合性；④長期性。
