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第1題單選
客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。
A．《證券交易委托代理協(xié)議》
B．《風(fēng)險揭示書》
C．《客戶資金存管合同》
D．《買者自負承諾函》
參考答案：C
參考解析：客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險揭示書》《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。
第2題單選
保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計( )次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人。
A．3
B．5
C．7
D．8
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人。
第3題單選
下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A．對外提供擔(dān)保
B．減少注冊資本
C．股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D．將股份獎勵給本公司職工
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
第4題單選
按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。
A．債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基金
參考答案：B
參考解析： 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金、開放式基金或其他方式。
第5題單選
控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A．50％；50％
B．30％；50％
C．50％；30％
D．30％；30％
參考答案：A
參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。
第6題單選
期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金
B．情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑
C．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金
D．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責(zé)的主管人員，處15年有期徒刑
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、‘期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
第7題單選
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．2
B．3
C．4
D．5
參考答案：B
參考解析： 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第8題單選
( )是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
A．轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B．轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C．轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D．轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
參考答案：A
參考解析： 轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
第9題單選
中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A．證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
B．定期巡視
C．信息披露
D．檢查制度
參考答案：B
參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度；(2)信息披露；(3)檢查制度。
第10題單選
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托合同的標的物是( )。
A．委托人
B．證券經(jīng)紀商
C．證券交易所
D．證券交易對象
參考答案：D
參考解析： 證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。
