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2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(6.1)
1.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》,由()頒布實(shí)施。
A 證券登記結(jié)算公司
B 證券業(yè)協(xié)會
C 證監(jiān)會
D 證券交易所
2.根據(jù)《融資融券試點(diǎn)交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)通知投資者追加擔(dān)保物應(yīng)在( )完成。
A 8 個交易日
B 2 個交易日
C 1 個交易日
D 5 個交易日
3.證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù),()協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù),()對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查。
A 可以,不必
B 不得,應(yīng)當(dāng)
C 不得,不必
D 應(yīng)當(dāng),應(yīng)當(dāng)
4.股份有限公司申請股票上市,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A 1%
B 5%
C 10%
D 20%
5.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,申請公司債券上市交易,不需向證券交易所提交的資料為()。
A 公司章程
B 募集資金使用管理
C 公司債券申請上市的董事會決議
D 公司營業(yè)執(zhí)照