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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《公司法》的要求,證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
根據(jù)《公司法》的要求,證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。
下列證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求,說(shuō)法正確的是()。
A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等
B. 證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度,嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金,禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
D. 對(duì)證券自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度,自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任
A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,對(duì)證券自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度,自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,本人、直系親屬與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)()萬(wàn)元的交易,應(yīng)當(dāng)回避。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 80
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元,或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易,應(yīng)當(dāng)回避。