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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)下面資料，回答以下問題：
甲證券公司嚴(yán)格執(zhí)行《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，把廉潔從業(yè)管理作為凈化企業(yè)、提升員工執(zhí)業(yè)道德的重要手段，推進(jìn)公司的文化建設(shè)。
甲證券公司工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中的禁止性行為包括()。
A. 提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
B. 提供禮金、禮品等財物
C. 安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D. 間接向他人提供客戶信息
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：
(1)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利;
(2)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;
(3)安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;
(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;
(5)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。
甲證券公司應(yīng)當(dāng)于每年()前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。
A. 3月30日
B. 6月30日
C. 4月30日
D. 5月30日
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。
根據(jù)下面資料，回答{TSE}題
高某，時任乙股票型證券投資基金經(jīng)理。高某于2018年4月至2019年12月，將因任職基金經(jīng)理獲取的基金未公開信息泄露給大學(xué)同學(xué)陳某，并與陳某共同向陳某配偶王某賬戶出資，由陳某操作，二人共同利用未公開信息從事相關(guān)證券交易活動。
{TS}高某的行為已構(gòu)成()。
A. 利用未公開信息交易罪
B. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
C. 違規(guī)披露信息罪
D. 操縱證券市場罪
利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的表述，說法正確的是()。
A. 利用未公開信息交易避免損失數(shù)額在10萬元以上的應(yīng)予立案追訴
B. 3年內(nèi)1次利用未公開信息交易的應(yīng)予立案追訴
C. 利用未公開信息交易的犯罪主體是特殊主體
D. 利用未公開信息交易的犯罪主體是個人，機(jī)構(gòu)不構(gòu)成犯罪主體
C、D項說法正確，利用未公開信息交易是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十一條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
(1)獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的;A項說法錯誤
(2)2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的; B項說法錯誤
(3)明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的;
(4)具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
