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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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一般情況下，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%。因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。
證券公司不得為融資融券業(yè)務(wù)客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形不包括()。
A. 缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶
B. 該公司控股股東的母親
C. 持有上市證券公司3%流通股份的股東
D. 從事5個(gè)月證券交易的客戶
在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形：
(1)未按照要求提供有關(guān)情況;
(2)從事證券交易時(shí)間不足半年;
(3)缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;
(4)最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶;
(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人。
關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法，下列說法正確的是()。
A. 由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B. 由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定
C. 由公司章程規(guī)定
D. 由監(jiān)事會主席決定
根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。
