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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的內(nèi)容不包括()。
A. 年度報告
B. 每日報告
C. 月度報告
D. 臨時報告
證券公司應(yīng)當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告。
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，利用未公開信息交易行為，存在()，無需立案追訴。
A. 獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上
B. 2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易
C. 暗示3人以上從事相關(guān)交易活動
D. 1年內(nèi)因證券、期貨違法行為受過行政處罰
《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
(1)獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的;
(2)2年內(nèi)3次以上利用未公開信息交易的;
(3)明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的;
(4)具有其他嚴重情節(jié)的。
證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。
A. 政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息
B. 上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C. 上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息
D. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息
B項，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未公開重大信息。
