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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括()。
A. 利益保證承諾
B. 因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
C. 限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容
D. 適當(dāng)性匹配意見
經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：
(1)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);
(2)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng);
(3)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng);
(4)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;
(5)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;
(6)適當(dāng)性匹配意見。
關(guān)于證券發(fā)行后保薦代表人的更換，以下不符規(guī)定的是()。
A. 證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人
B. 因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人
C. 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因
D. 原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止
C項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。
證券公司專項(xiàng)計(jì)劃的原始權(quán)益人，其職責(zé)不包括()。
A. 配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)
B. 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C. 專項(xiàng)計(jì)劃法律文件約定的職責(zé)
D. 辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
D項(xiàng)是管理人的職責(zé)。
原始權(quán)益人不得侵占、損害專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，并應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn);配合并支持管理人、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé);專項(xiàng)計(jì)劃法律文件約定的其他職責(zé)。
