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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
證券公司編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。
A. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
B. 處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
C. 處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
證券公司編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向()或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
A. 所在地中國證監(jiān)會
B. 所在地中國人民銀行
C. 注冊地中國證監(jiān)會
D. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心
證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：
(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的。
(2)嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的。
(3)其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。
