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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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下列關(guān)于信息隔離墻管理要求，說(shuō)法正確的是()。

A. 證券公司對(duì)研究部門(mén)及其研究人員的績(jī)效考評(píng)和激勵(lì)措施，不應(yīng)與保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)績(jī)掛鉤

B. 保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)及其分管負(fù)責(zé)人應(yīng)參與對(duì)研究人員的考評(píng)

C. 證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定執(zhí)行

D. 證券公司不應(yīng)允許證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開(kāi)展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，其監(jiān)控的內(nèi)容包括()。

A. 劃撥資金

B. 處置資產(chǎn)

C. 調(diào)配人員

D. 使用印章

有下列()情形之一的人員不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾10年

C. 因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾10年

D. 因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年

證券好課全新升級(jí)：直擊考點(diǎn)，由淺入深，穩(wěn)步鎖分