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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有()。
A. 公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)
B. 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
C. 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
D. 公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查
A項(xiàng)，公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開(kāi)的信息，所以A項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。
證券金融公司不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)包括()。
A. 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B. 對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C. 遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布
D. 為客戶融資融券交易進(jìn)行結(jié)算服務(wù)
證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：
①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);A項(xiàng)正確
②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;B項(xiàng)正確
③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn);
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。
C項(xiàng)是證券交易所的職責(zé)，D項(xiàng)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，出現(xiàn)()情形的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D. 未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
AB兩項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
CD兩項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)或未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
