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2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》章節(jié)題:第三章 第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

來源:233網(wǎng)校 2024-08-25 00:59:45

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-2024年9月證券考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)題-

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今日練習(xí)章節(jié)為:第三章 第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 

1、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,代銷金融產(chǎn)品是指接受()的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A. 金融產(chǎn)品發(fā)行人

B. 金融產(chǎn)品托管人

C. 中介機(jī)構(gòu)

D. 監(jiān)管部門

參考答案:A
參考解析:《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》所稱代銷金融產(chǎn)品是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

2、接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為,被稱為()。

A. 報(bào)銷金融產(chǎn)品

B. 代銷金融產(chǎn)品

C. 證券承銷

D. 證券發(fā)行

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,代銷金融產(chǎn)品是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

3、證券公司代銷金融產(chǎn)品,客戶購買金融產(chǎn)品的資金()。

A. 只能直接向委托人支付

B. 可以由證券公司利用特定賬戶代收

C. 可以由證券公司隨意代收

D. 與委托人現(xiàn)場(chǎng)交易

參考答案:B
參考解析:通過證券公司支付時(shí),證券公司不得使用除【證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶】外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

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