1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用( )
I客戶資金
II自有資金
Ⅲ依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ轉(zhuǎn)融通資金
AI、‖
BⅢ、Ⅳ
CI、Ⅲ
D‖、Ⅲ
參考答案：D
2、依據(jù)《公司法》,按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對公司對外擔(dān)保進(jìn)行決議的是（ ）
I股東會(huì)或股東大會(huì)
II董事會(huì)
Ⅲ.董事長
Ⅳ.總經(jīng)理
AI、II
BⅢ、Ⅳ
CI、II、Ⅲ
DI、II、Ⅳ
參考答案：A
3、下列情形,需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
l.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.證券公司合并
Ⅲ.證券公司分立
Ⅳ.聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所
Al、Ⅱ、Ⅲ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
Cl、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有( )。
I證券公司從業(yè)人員
ll期貨經(jīng)紀(jì)公司
Ⅲ.銀行從業(yè)人員
Ⅳ證券交易所從業(yè)人員
AI、ll、Ⅲ
BI、Ⅲ、Ⅳ
CI、ll、Ⅳ
Dll、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
5、某證券公司四名客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶人民幣凈資產(chǎn)分別為下列金額,其中( )資產(chǎn)規(guī)模符合規(guī)定。
I300萬元
II.200萬元
Ⅲ.100萬元
Ⅳ.90萬元
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅳ
CI、II
DI、II、Ⅲ
參考答案：D
6、證券包銷方式包括( )。
I代銷
ll.余額包銷
Ⅲ助銷
Ⅳ全額包銷
AI、ll
BI、Ⅲ
Cll、Ⅲ
Dll、Ⅳ
參考答案：D
7、戍申請財(cái)務(wù)主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大更新需在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監(jiān)會(huì)公布,丁說證監(jiān)會(huì)對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人是( )。
I.甲
ll.乙
Ⅲ丙
Ⅳ.丁
All、Ⅲ、Ⅳ
Bll、lll
Cll、Ⅳ
DI、ll
參考答案：B
8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
Ⅰ、公司治理健全，內(nèi)部控制有效
Ⅱ、最近 1 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
Ⅳ、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
9、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.涉及合約，安排合約上市
Ⅳ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
10、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（ ）
Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
11、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的是（ ）
Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格
Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
12、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，這包括了解（ ）
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
13、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（ ）。
Ⅰ、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)
Ⅱ、管理能力和業(yè)績
Ⅲ、市場風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ、法律風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
14、關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人，下列說法正確的有（ ）
Ⅰ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格
Ⅱ、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ、證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
Ⅳ、證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
15、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）
Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ、有公司章程
Ⅳ、有健全的內(nèi)部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過（ ）向期貨公司下達(dá)交易指令。
Ⅰ.書面方式
Ⅱ.電話方式
Ⅲ.口頭方式
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
17、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（ ）
Ⅰ.單獨(dú)或者通過合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
Ⅳ.內(nèi)幕信息知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
