2018年5月證券從業(yè)資格考試時間為5月26-27日，小編根據(jù)考生回憶整理《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案，本次考試預(yù)計有4-6套試卷，每個人考的不一定一樣，以下搜集整理供大家參考。把握命題趨勢，聽聽證券從業(yè)真題考點班，直擊機考原題>>
1、未經(jīng)( )許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
A.期貨交易所
B.中國人民銀行
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：A
2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.百分之三十
B.百分之五十
C.百分之四十
D.百分之六十
參考答案：C
3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是( )
A.上市公司董事會秘書
B.財務(wù)負責人
C.副經(jīng)理
D.高級法律顧問
參考答案：D
4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的表述,正確的是( )
A.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
B.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的
C.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
D.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
參考答案：A
5、發(fā)審委會議普通程序中,每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名。
A.5
B.8
C.7
D.6
參考答案：A
6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發(fā)行股份的比例至少( )以上。
A20%
B.25%
C.10%
D.15%
參考答案：C
7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)為公司股票。
A.3個月
B.9個月
C.12個月
D.6個月
參考答案：D
8、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（ ）。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個月內(nèi)累計 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
參考答案：B
9、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用（ ）。
A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中競價交易方式
D.公開的集中交易方式
參考答案：A
10、甲公司系某集團公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團公司內(nèi)部，下列說法正確的是（ ）。
A.分立后，原甲公司的債務(wù)由集團公司繼承
B.因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團公司內(nèi)部，故其分立無需通知債權(quán)人
C.甲公司分立事宜應(yīng)當在報紙上公告
D.甲公司分立應(yīng)當取得債權(quán)人同意
參考答案：C
11、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由托管人負責托管，（ ）必須按照中國證監(jiān)會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.管理人與托管人
B.委托人與管理人
C.委托人與托管人
D.委托人與經(jīng)紀人
參考答案：A
12、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（ ）人民幣。
A.5 億元
B.1 億元
C.5000 萬元
D.2 億元
參考答案：B
13、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責，由此變化導致的投資風險由（ ）自行負責。
A.證券交易所
B.投資者
C.證券公司
D.發(fā)行者
參考答案：B
14、下列各項中，證券公司的股東可以用（ ）出資
A.特許經(jīng)營權(quán)
B.貨幣
C.信用
D.勞務(wù)
參考答案：B
15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發(fā)行股份的比例至少（ ）以上。
A. 20%
B. 25%
C. 10%
D. 15%
參考答案：C
16、發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（ ）名
A. 5
B. 8
C. 7
D. 6
參考答案：A
17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標準的表述，正確的是（ ） 。
A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的
B. 發(fā)行數(shù)額在 300 萬元以上的
C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的
D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的
參考答案：A
18、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的（ ）
A. 百分之三十
B. 百分之五十
C. 百分之四十
D. 百分之六十
參考答案：C
19、下列不屬于法定公司高級管理人員的是（ ）
A. 上市公司董事會秘書
B. 財務(wù)負責人
C. 副經(jīng)理
D. 高級法律顧問
參考答案：D
20、未經(jīng)（ ）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
A. 期貨交易所
B. 中國人民銀行
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 中國證監(jiān)會
參考答案：A
21、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)為公司股票
A. 3 個月
B. 9 個月
C. 12 個月
D. 6 個月
參考答案：D
22、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯誤的是（ ）。
A.應(yīng)當了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等
B.應(yīng)當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況
C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍
D.證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應(yīng)由客戶簽字確認
參考答案：D
23、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是（ ）。
A.工商管理部門
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證券管理機構(gòu)
參考答案：D
24、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是（ ）。
A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額
B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)
C.有公司住所
D.發(fā)起人符合法定人數(shù)
參考答案：A
25、在基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是（ ）。
A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致
B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
C.基金銷售機構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認定的機構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)
D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)
參考答案：D
26、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（ ）。
A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏
C.盈利預(yù)測、誤導性陳述或者重大遺漏
D.盈利預(yù)測、誤導性陳述或者遺漏
參考答案：A
27、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（ ）
A.上市公司收購的有關(guān)方案
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十
C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
參考答案：B
28、期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.投資者
C.期貨交易所
D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：C
29、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的，應(yīng)當由承銷團承銷
A.1 億元
B.5000 萬元
C.2 億元
D.5 億元
參考答案：B
30、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是（ ）
A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)
C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)
D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)
參考答案：A
31、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（ ）對公司的債務(wù)承擔責任
A.股東財產(chǎn)
B.出資人資產(chǎn)
C.凈資產(chǎn)
D.全部財產(chǎn)
參考答案：D
32、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是（ ）
A.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過 200 人
B.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉(zhuǎn)讓股票
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
參考答案：C
33、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（ ）人
A.5
B.3
C.6
D.10
參考答案：A
34、（ ）是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.基金代銷協(xié)議
D.基金合同
參考答案：D
35、股份有限公司董事會作出決議，應(yīng)由（ )
A.出席會議的董事三分之二以上通過
B.全體董事的過半數(shù)通過
C.全體董事的三分之二以上通過
D.出席會議的董事過半數(shù)通過
參考答案：B
36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（ ）方式
A.直銷
B.助銷
C.代銷
D.包銷
參考答案：C
37、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是（ ） 。
A.公開、對等、公正
B.開放、公平、公正
C.公開、公平、公正
D.公開、公平、平等
參考答案：C
