2018年3月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月31至4月1日，小編根據(jù)考生回憶整理《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案，本次考試預(yù)計(jì)有4-6套試卷，每個(gè)人考的不一定一樣，以下搜集整理供大家參考。把握命題趨勢，聽聽證券從業(yè)真題考點(diǎn)班，直擊機(jī)考原題>>
1.證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司（?。﹫?bào)告簽署確認(rèn)意見。
A.季度
B.年度
C.月度
D.半年度
【參考答案】B
2.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份（?。┮陨系墓蓶|，將其持有的該公司的股票在買入六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
A.3%
B.5%
C.30%
D.10%
【參考答案】B
3.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.董事會(huì)決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.股東大會(huì)決議
【參考答案】A
4.下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯(cuò)誤的是（）
A.發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行申報(bào)材料
B.公司的上市申請須經(jīng)證券交易所審核同意
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書
D.發(fā)行人應(yīng)提交經(jīng)審計(jì)的近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
【參考答案】D
5.任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實(shí)際控制證券公司（?。?以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A.5%
B.10%
C.3%
D.1%
【參考答案】A
6.證券公司將自有資金投資于（?。?，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格
A.權(quán)證
B.上市股票
C.國債
D.債券基金
【參考答案】C
7.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取的處罰措施中，不包括（?。?/p>
A.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
B.罰款
C.沒收違法所得
D.警告
【參考答案】C
8.除特殊情況外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)（） 家在審企業(yè)。
A.2
B.1
C.3
D.4
【參考答案】 A
9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報(bào)（）備案
A.證券交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.住所地證監(jiān)會(huì)
D.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
【參考答案】D
10.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）
A.300 人
B.50 人
C.100 人
D.200 人
【參考答案】D
11.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯(cuò)誤的是（?。?/p>
A.一般只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金
B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處 5 年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金
【參考答案】A
12.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少（?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明
A.每月
B.每季度
C.每年
D.每半年
【參考答案】B
13.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）
A.不得申請贖回
B.可以申請贖回
C.可在任何時(shí)間、場所申請贖回
D.只能在基金合同約定的場所申請贖回
【參考答案】A
14.下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）
A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的 20%
B.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
C.公司分配股利或者增資計(jì)劃
D.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
【參考答案】A
15.有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點(diǎn)之一是（）
A.有獨(dú)立的名稱
B.獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)
C.以營利為目的
D.具有法人資格
【參考答案】D
16.下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（?。?/p>
A.客戶資料的保密性
B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
【參考答案】B
17.關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?/p>
A.證券公司不可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額
B.證券公司從業(yè)人員的配偶不得做為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶
C.接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元
D.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
【參考答案】A
18.任何單位或者個(gè)人違反《期貨管理交易條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場（?。?/p>
A.限制參與者
B.禁止進(jìn)入者
C.重點(diǎn)監(jiān)管者
D.不受歡迎者
【參考答案】B
19.下列不屬于財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為是（）
A.挪用所管理的資金
B.丟棄賬簿印章等財(cái)務(wù)資料
C.擅自修改本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
D.經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金
【參考答案】D
20.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由（）自行負(fù)責(zé)。
A.證券交易所
B.投資人
C.證券公司
D.發(fā)行人
【參考答案】B
21.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）
A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司
B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司
D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司
【參考答案】D
22.下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ）。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D．假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
【參考答案】B
解析：操縱市場行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
23.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（?。┤諆?nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A．3
B．5
C．7
D．15
【參考答案】A
解析：以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
24.證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在（?。┯枰怨?。
A．本交易日閉市后
B．次一交易日開市前
C．次一交易日開市后
D．次一交易日閉市后
【參考答案】B
解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。
25.下列關(guān)于公司的說法不正確的是（?。?。
A．凡是依法設(shè)立的公司都是法人
B．凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司
C．公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人
D．公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
【參考答案】B
解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。
26.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國人民銀行
【參考答案】B
解析：定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。
27.（ ）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A．基本信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．警示信息
D．收入情況信息
【參考答案】D
解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
29.（ ）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
【參考答案】C
解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
30.進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C.個(gè)人投資者
D.期貨交易所會(huì)員
【參考答案】D
解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條的規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
31.目前,我國占基金銷售市場份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是（ ）
A.證券公司
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
【參考答案】D
解析：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,從事基金的銷售業(yè)務(wù)。目前,商業(yè)銀行、證券公司是我國基金銷售的主要渠道,其中商業(yè)銀行所占的市場份額最大。
32.下列選項(xiàng)中,不具有法人資格的是（）
A.股份有限公司
B.子公司
C.分公司
D.有限責(zé)任公司
【參考答案】C
解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定,分公司不具有法人資格,其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。
33.取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由（ ）注銷其從業(yè)資格。
A.上海交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.深圳交易所
【參考答案】C
解析：證券業(yè)人員主要受協(xié)會(huì)的管理,取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
34.證券公司申請期貨業(yè)務(wù)中間介紹資格時(shí),（ ）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
A.可以不采用
B.3個(gè)月內(nèi)建立
C.必須已建立
D.不得采用
【參考答案】C
解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第5條的規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
35.期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（ ）聘任。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【參考答案】A
解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條的規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
36.擔(dān)任非公開募集基金的（ ）,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行登記職責(zé),報(bào)告說明情況。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額登記機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
【參考答案】A
解析：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制,擔(dān)任韋非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。
37.根據(jù)我國《證券法》,證券公司的設(shè)立實(shí)行（ ）制度。
A.審批
B.核準(zhǔn)
C.備案
D.注冊
【參考答案】A
解析：證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣,我國證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。
38.證監(jiān)會(huì)任命并購重組委委員的程序不包括（ ）。
A.社會(huì)公示
B.執(zhí)行情況的核查
C.持股比例的審查
D.差額遴選
【參考答案】C
解析：中國證監(jiān)會(huì)依照公開、公平、公正的原則,按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會(huì)公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會(huì)聘任的程序選聘并購重組委委員。
39.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí),應(yīng)遵循（ ）原則。
A.公開、公平、公正
B.客戶利益優(yōu)先
C.公平、公正
D.平等、自愿
【參考答案】C
解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循公平、公正的原則,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突。
40.《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ）。
A.10000萬元元
B.5000萬元
C.3000萬元
D.2000萬元
【參考答案】C
解析：股份有限公司申請股票上市,發(fā)行人符合下列條件:①最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未彌補(bǔ)虧損。
41.委托證券買賣中委托人的義務(wù)不包括（ ）。
A.不得將本人的證券賬戶交給他人使用
B.按規(guī)定繳存費(fèi)用
C.履行清算交割義務(wù)
D.按規(guī)定報(bào)告參與證券交易的目的
【參考答案】C
解析：證券證券買賣中委托人即投資人,履行清算交割由受托人完成。
42.基金管理公司的督察長由（ ）聘任
A.基金經(jīng)營所在地證監(jiān)局
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.基金管理公司董事會(huì)
D.基金管理公司總經(jīng)理
【參考答案】C
解析：基金管理公司的督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名,由董事會(huì)聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,同時(shí)全面落實(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
43.客戶參與證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),（）
A.客戶應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶可以按合同約定取得最低收益
C.客戶可以與證券公司約定取得最低收益
D.客戶可以按合同約定獲得本金保障
【參考答案】A
解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
44.根據(jù)《公司法》,（ ）清理公司財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)制定清算方案。
A.股東會(huì)或股東大會(huì)
B.清算組
C.財(cái)政部
D.董事會(huì)
【參考答案】B
解析：清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案,并報(bào)股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。
