1.我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)的方式有（ ）。
Ⅰ、要約收購(gòu)
Ⅱ、協(xié)議收購(gòu)
Ⅲ、競(jìng)價(jià)收購(gòu)
Ⅳ、其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】A
2.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾（ ）年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
A.1
B.3
C.5
D.7
【參考答案】B
3.客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將（ ）
Ⅰ、調(diào)高相關(guān)警戒指標(biāo)
Ⅱ、調(diào)高相關(guān)平倉(cāng)指標(biāo)
Ⅲ、調(diào)高融資利率
Ⅳ、調(diào)高融券費(fèi)率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】D
4.關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征，下列表述正確的是（ ）
Ⅰ、本罪侵犯的客體只包含國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
Ⅱ、本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為
Ⅲ、本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪
Ⅳ、本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】A
5.某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總面值達(dá)一億元的股票，應(yīng)由（ ）為其承銷。
Ⅰ、主承銷的公司
Ⅱ、參與承銷的證券公司
Ⅲ、作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司
Ⅳ、作為投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【參考答案】 D
6.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)做好持續(xù)督導(dǎo)工作，須檢查（ ）。
Ⅰ、并購(gòu)重組是否按計(jì)劃實(shí)施
Ⅱ、并購(gòu)重組是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)
Ⅲ、并購(gòu)重組實(shí)施效果是否與此前公告的專業(yè)意見(jiàn)存在較大差異
Ⅳ、并購(gòu)重組是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的業(yè)績(jī)目標(biāo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【參考答案】 A
7.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（ ）。
Ⅰ、融券專用證券賬戶
Ⅱ、信用交易證券交收賬戶
Ⅲ、信用交易資金交收賬戶
Ⅳ、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】A
8.證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括（ ）。
Ⅰ、向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
Ⅱ、從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)
Ⅲ、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅳ、允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】A
9.基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（ ）。
Ⅰ、合規(guī)宣傳基金公司的過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅱ、聘請(qǐng)知名度高的有證券咨詢資格的股評(píng)人士宣傳基金
Ⅲ、為參與認(rèn)購(gòu)的投資者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)
Ⅳ、基金管理人將拿出一部分認(rèn)購(gòu)收入回饋認(rèn)購(gòu)基金的投資者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
10.另類投資基金的投資對(duì)象包括（?。?。
Ⅰ．股票、債券
Ⅱ．黃金、藝術(shù)品
Ⅲ．房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)
Ⅳ．大宗商品、對(duì)沖基金
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【參考答案】A
解析：另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。
11.以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法正確的是（ ）。
Ⅰ．我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期
Ⅱ．主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ．1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券
Ⅳ．到2001年底，我國(guó)發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】A
解析：我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。
12.以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是（?。?。
Ⅰ．以短期融資為目的
Ⅱ．在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
Ⅲ．在證券交易所上市交易
Ⅳ．約定在一定期限內(nèi)還本付息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
11、下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是（?。?。
Ⅰ．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
Ⅱ．為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
Ⅲ．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)管理
Ⅳ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】C
解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。
12.在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（ ）。
Ⅰ．受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
Ⅲ．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ．任職時(shí)問(wèn)短、不了解情況
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】A
解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。(2)能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。
