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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導(dǎo)讀:
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91、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。
A.贖回的程序
B.贖回價(jià)格
C.付款方法
D.贖回時(shí)問
92、在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括(?。?br />A.中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
B.《債券募集說明書概要》、《可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》、由以上兩個(gè)文件組成的磁盤和磁盤證明文件
C.主承銷商募集資金劃付的席位號(hào)和公司自營股票賬號(hào)
D.《債券募集說明書》
93、發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表,以合并財(cái)務(wù)報(bào)表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),披露(?。?。
A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
C.非經(jīng)常性損益對(duì)當(dāng)期經(jīng)營成果的影響
D.最近3年及1期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額
94、
{Page}


95、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)有( )。
A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的
B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的
C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的,以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)
96、詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程中,假選T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,下列說法錯(cuò)誤的是(?。?。
A.T-3日,詢價(jià)區(qū)間公告見報(bào),股票停牌1個(gè)小時(shí)
B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.T+2日,主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》
D.T+4日,股票復(fù)牌
97、可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)有(?。?br />A.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本
B.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整
C.一個(gè)高速增長的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下,利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán),將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)
98、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是( )。
A.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券
B.企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行
C.企業(yè)如分期發(fā)行,后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案
D.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的,不需重新注冊
99、定價(jià)基準(zhǔn)日可以為( )。
A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日
C.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委批復(fù)日
D.發(fā)行期的首日
100、公司改組時(shí),應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人及其控制法人相同或類似。存在同業(yè)競爭的,可采取的解決措施有(?。?。
A.通過收購、委托經(jīng)營等方式,將相競爭的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司
B.競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方
C.?dāng)M發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)
D.競爭方就解決同業(yè)競爭,以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭作出有法律約束力的書面承諾
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