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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導(dǎo)讀:
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151、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市的行為。(?。?BR>
152、擔(dān)保采用保證方式的,發(fā)行人應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價(jià)值等相關(guān)情況。( )

153、按時(shí)提交承諾函且無重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)安排發(fā)行;未能按時(shí)提交承諾函或有重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫緩安排發(fā)行。( )

154、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng),不適用特別程序。( )

155、除監(jiān)事會(huì)公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。(?。?BR>
156、特殊目的公司系指中國(guó)境內(nèi)公司或自然人為實(shí)現(xiàn)以其實(shí)際擁有的境內(nèi)和境外公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。(?。?BR>
157、發(fā)審會(huì)后更換保薦人的,無需重新上發(fā)審會(huì)。( )

158、所謂的內(nèi)核是指保薦人的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。(?。?BR>
159、詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象無需證書,即可直接登錄申購(gòu)平臺(tái)參與初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。(?。?BR>
160、在發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),信息備忘錄的編寫不用考慮我國(guó)關(guān)于B股發(fā)行招股說明書內(nèi)容和信息披露規(guī)則的要求。(?。?BR>
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